中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

来源：中国经济网

中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表（衢银保监罚决字〔2023〕1号）显示，中国银行股份有限公司衢州市分行内控管理不到位，导致违规发放贷款，发生员工涉刑案件。朱传辉是前述违法违规行为的直接责任人。衢州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十六条第（三）项对中国银行股份有限公司衢州市分行罚款人民币25万元；对朱传辉禁止从事银行业工作五年。

相关法规：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

（四）未按照规定进行信息披露的；

（五）严重违反审慎经营规则的；

（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

以下为原文：

（来源： 中国经济网）