个别员工无资质展业、虚假宣传！股掌柜证券咨询收监管警示函

【大河财立方消息】7月20日，湖南证监局披露行政监管措施，决定对股掌柜证券投资咨询有限公司采取出具警示函监督管理措施。

经查，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：

公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。

根据有关规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。湖南证监局要求该公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。

黄磊作为公司法人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任。此外，黄磊个人还存在占用公司资金的问题。根据有关规定，湖南证监局决定对黄磊采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:古筝