被指管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定！600095子公司收“预罚单”，被暂停开户3个月

中秋前夜，湘财证券收到湖南证监局出具的《行政处罚事先告知书》。

9月24日，湘财股份（600095）发布公告称，其子公司湘财证券此前被中国证监会立案调查一事迎来新进展。

经湖南证监局查明，湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

湖南证监局认为，湘财证券及相关人员的行为涉嫌违反《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券登记结算管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，湖南证监局拟决定对湘财证券及包括公司时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰和公司时任首席信息官丁军在内的相关人员，给予警告并处以罚款。

与“预罚单”一起到来的，还有一份《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。

因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户。

来源：大众证券报

编辑：向日葵