导读：2024新年，村里三连罚，剑指市场三大顽疾：欺诈发行、违规炒股（老鼠仓隐患）、虚假报告；除夕当天发文，旗帜鲜明，向市场传达铁腕治市的坚定决心和意志。

新证监会明确指出，执法坚决“零容忍”，压实中介机构“看门人”责任，“申报即担责”，对于违法违规行为，即使撤回发行上市申请，也一查到底！

铁腕监管 执法“零容忍”

面对如此铁拳，券商作为上市公司“看门人”之一，今后路在何方？

1. 首先，必须明确自身定位，履行好上市公司“看门人”职责，牢牢守住底线，对所保荐公司，要深入现场，掌握真实资料数据，严格审查，出具报告材料客观真实，避免给人一种“监守自盗”、“狼狈为奸”的感觉。

证券法律法规是券商底线 红线 不可逾越

• 开年，不少券商被重罚，皆因部分券商从业人员，无视职业操守，目无法律法规，踩踏监管红线；该行为反面说明行业内不少人抱有侥幸心理，法律法规意识淡薄，殊不知，一旦被查，不但企业信誉毁于一旦，而且无疑自砸招牌，自断财路。

2. 其次，打铁还须自身硬，具有超前意识，防患于未然；必须加强自身内部管理及警示教育，建立相关自查自纠机制，各项业务必须符合证券相关法律法规，避免因违法违规行为影响自身发展；监管虽然趋严，但严是对违法违规行为严，相反对于合法合规“松”。

券商内部建立自查机制 防患于未然

3. 再次，新形势下，结合自身业务，不要一味追求“利益”、“利润”，而更要注重形象管理和信誉管理；券商行业在投资者眼里信任度和信誉度与日俱下，皆因过往的“老鼠仓”、“违规炒股”等行为所致。

形象信誉和利益利润同等重要

4. 最后，做好投融资二者平衡，要注重投资客户体验和获得感，利用新技术提升投资客户风险控制能力，避免因市场剧烈波动造成客户收益 “坐过山车”。

做好二者平衡

总之，券商今后要在合法合规的前提下，不断提升强化自身业务，实现融资端（上市公司）、投资客户（股民）及自身三方共赢、可持续发展。

共赢方可持续