证监会开年严打多家券商违规！手持200万空单的中信有影响吗？

古人云，“山重水复疑无路，柳暗花明又一村”。

金融市场的混乱现象层出不穷，给投资者和整个经济体系带来了巨大的风险。对于欺诈发行、操纵市场、内幕交易、虚假宣传等不当行为。投资者见的多了，心自然凉了下来。

还好新管理层抓住了重点，打蛇打七寸，监管部门对核心问题点中介机构券商采取了一系列措施，加强了监管力度，打击一切违法行为。

今年以来已有中山证券、申万宏源证券、平安证券等多家券商被罚，可谓是大快人心，新管理层的决心创造出一个良好的投资环境已经可以看出来，此刻有一些黑夜看见了一丝曙光的感觉。

证监会开年严厉打击中介违规，多家券商被采取措施

新管理层开年以来对于违法违规的情况算是火力全开了，真正算是做到了对于市场乱象、违规“零容忍”的态度，监管层面的好消息持续爆出，给投资者的心理层面打出了多剂强心针。

证监会这次处罚的对象换成了券商中介机构，剑指券商中介各项违规操作。

对中山证券多项违规进行处罚监管，私募资管业务成为重灾区，中山证券及两名相关责任人被监管处罚。

一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。

二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。

三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。

四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

主要涉及的问题是私募层面的信息披露、交易合规性、尤其是投资决策方面内控不严谨，这些层面都可能成为某些人利用起来牟利的工具，虽然一直在喊投资要交给专业的人，但似乎专业的人都有自己的私心。

对平安证券多项违规进行处罚监管，债券发行定价及债券尽调成为重灾区，对平安证券出具警示函的行政监管措施。

一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；

二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

券商中介机构怎可为了提高费用利益的问题，刻意看不到债券发行项目的风险层面，笔杆子一动就是“优质企业”；甚至于在发行债券定价方面也出现了问题，管中窥豹券商中介违规已经成为了重灾区，新管理层必须拨乱反正，该重罚就重罚，不让这些违法行为造成的漏洞，最后都是投资者买单。

对申万宏源证券多项违规进行处罚监管，债券承销尽调不规范、受托管理尽责不到位成为重灾区，对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。

一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查； 二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

申万宏源证券的大胆程度更是让人瞠目结舌，在发行债券方面对于发行人的偿债能力事项关注的很宽容，如果偿还能力都打折扣的话，债券发行的底线就被打破了，到底这些发行的债券还有无兜底的属性。

开年以来证监会对于以上中介机构券商的违法行为进行严厉监管处罚，这对于现在的市场来说已经是实质性的利好了，监管层面对维护市场健康的决心，可见很用心，值得我们点赞。

如果要抓券商违规典型的话，我希望是中信证券这个空头为代表

中信证券不管是规模性质，还是影响层面都是券商里面的领头羊代表，抓住了它会给行业肃清问题带来很大的帮助。

中信证券也是中国最大的保荐与承销机构，单单这个层面而言，都已经显露出来很多的猫腻，就看新管理层有没有决心，完成这么一块巨大的任务。

中信证券近期保荐与承销的“认养一头牛”IPO项目，曾被证监会问询涉嫌传销，在新管理层严查财务造假上市IPO问题后，打下了申报即担责的标签，中信证券春节火速撤退此项IPO项目，宁愿让前面两年多时间的准备工作所作的工作化为泡影。

中信证券不愧为中国最大的券商保荐部门，人有多大胆，地有多大产。

中信证券保荐与承销的*ST左江被证监会认定为重大财务造假案，已经被当作成为财务造假里面的典型案件处理，从最高价299.8暴跌到20元仅半年；中信证券在2023年5月9日保荐总结报告书中称“保荐机构在履行首次公开发行股票并在创业板上市保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况”。

在*ST左江已经被交易所问询多次未能回答的情况下，中信证券在2023年5月9日依旧死鸭子嘴硬替其背书，没有发现任何问题，当时的股价经历了ST左江炒作的最后阶段出货，股价高达250-299元期间。

后续被查出来左江科技存在多项造假，连项目、合伙人、客户都全部是假的，中信证券必须为此承担责任。

注册制以来首例再融资欺诈发行案，思创医惠被重罚，保荐机构也是中信证券；敢为天下先是中信证券的代名词吗？

本案为注册制下首例再融资造假案例。思创医惠在2020年的可转债公开发行文件中编造重大虚假内容，虚增其收入、利润。另外，公司的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。 中信证券在《募集说明书》中提及：“已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任”。

写在最后

证监会开年对券商中介机构进行处罚，对于整个金融环境的影响，相信是正面的形成利好，为维护良好的投资环境，进一步做出的严监管的决定。

中信证券这个中国证券行业的老大哥，不去带一个好头，反而总是在违规方面多次去探索禁区，希望新管理层能够进一步深入调查中信，连曾经被问询涉嫌传销的企业都保荐上市，上市申请IPO的底线问题已经被其打破。

对于新村长带领管理层严格监管处罚这种好事情，却没有多少人拍手叫好，对于这样的事情，我们投资者举双手赞成，给新村长点个赞，真的忙不过来。

未来相信新管理层将持续机构违法违规现象会持续打击，恶意做空的将会受到重大惩罚。

大家认为中信证券这个“券商老大”什么时候才会被处罚？

我们评论区见。