中证网讯(记者 林倩)7月11日,上海期货交易所(简称上期所)发布2023年6月监查概况,异常交易行为管理方面,处理异常交易行为15起,均为自成交超限,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次,将1个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面,上期所6月份对343组862个客户进行实际控制关系认定;违规交易处理方面,上期所处理涉嫌违规交易线索7起,其中涉嫌相互交易转移资金2起,自成交影响价格2起,客户端市价指令报单导致价格异常波动2起,违反交易所持仓管理规定1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。6月,上期所对前期发现1起违规交易进行立案调查。
上期所提醒市场参与者,在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
页面更新:2024-03-19
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