高盛因卖空订单标记错误 被美国金融业监管局罚款300万美元

当地时间4月4日，美国金融业监管局对高盛公司处以300万美元的罚款。该监管机构表示，从2015年10月到2018年4月，高盛将总额超过140亿股的约6000万份卖空交易错标为“多头”，其中有近800万份订单被执行，总额超过10亿股。这导致12335个已执行订单在卖空断路器生效时不高于全国最优执行价格，并导致高盛向美国金融业监管局提交了超过200万份不准确的交易报告，保留了超过700万份不准确的账簿记录。

美国金融业监管局称，这些错误的订单是由于高盛用于简化其订单流程的自动交易软件升级过程中未能添加一行计算机代码。高盛在2018年4月接到美国金融业监管局的通知后，修复了这一代码错误。

高盛接受并同意美国金融监管局的调查结果，但不承认或否认这些调查结果。

来源： 界面新闻