严打！网信办、证监会联合出手，打击股市“黑嘴”、非法荐股；信披违法违规，“牙茅”通策医疗实控人吕建明被罚100万元；陆家嘴定增收购资产遭上交所问询丨预警内参（12月23日）

【热点聚焦】

①两部门：2023年3月底前 现有网上涉股市“黑嘴”、非法荐股的信息、账号和网站平台得到基本处置

②通策医疗：浙江证监局对实控人吕建明处以100万元罚款

③陆家嘴定增购买资产收问询函：量化说明本次交易如何有利于优化上市公司资产负债结构

【上市公司预警】

• 通策医疗：浙江证监局对实控人吕建明处以100万元罚款

通策医疗12月23日公告，公司实际控制人吕建明收到浙江证监局《行政处罚决定书》，对吕建明处以100万元罚款。本次行政处罚系实际控制人2022 年 11 月 19 日已披露《立案告知书》相关事项的最终处理结果，系对实际控制人个人的行政处罚，不会对公司正常的生产经营活动造成影响。

此前11月18日，通策医疗曾发布公告，公司实际控制人吕建明收到中国证监会《立案告知书》，因吕建明涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。本案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业(有限合伙)信息披露方面。

• 陆家嘴定增购买资产收问询函：量化说明本次交易如何有利于优化上市公司资产负债结构

陆家嘴公告称，公司收到上交所对公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案问询函，要求说明标的公司（昌邑公司、东袤公司、耀龙公司、企荣公司）无营收或营收规模较小、净利润亏损的原因，进而说明本次交易的必要性，是否有利于上市公司增强可持续盈利能力；结合4家标的公司目前资产负债结构和项目未来销售与出租计划，以及周边楼盘销售、办公与商业出租情况，量化说明本次交易如何有利于优化上市公司资产负债结构；结合东袤公司的具体经营情况，说明其经营活动现金流持续流出且金额较大的原因及合理性。

• 西安饮食回复关注函：控股股东原增持的股份进行减持 减持数量合计0.38%股份

西安饮食回复关注函，公司控股股东西安旅游集团有限责任公司于12月22日将公司于2015年7月通过华融证券《华证护航6号定向资产管理产品》在二级市场增持的西安饮食股份通过集合竞价进行了减持，减持数量合计0.38%股份，减持均价17.51元/股。经核查，公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属近期不存在买卖本公司股票的行为，也不存在涉嫌内幕交易的情形。

• 世茂服务终止收购上海世茂物业管理业务

世茂股份公告，公司于2022年12月22日收到关联方世茂服务控股有限公司（简称“世茂服务”）出具的《关于终止收购上海世茂股份有限公司所属的物业管理业务相关公司、资产、负债和业务的告知函》，世茂服务决定不再收购本公司物业管理业务。

故此，公司将终止向其转让物业管理业务的关联交易，预计三年内不会与世茂服务发生上述类似交易事项。终止本次关联交易，是受房地产行业影响，物业管理业务估值出现大幅下降，致交易无法履行所致。

• 内幕交易公司股票 建投能源财务管理部副经理被罚

从河北证监局官网获悉，建投能源财务管理部副经理鲁贞因内幕交易上市公司股票，被没收违法所得158120.05元，并处以50万元罚款。12月23日，建投能源收盘报5.06元/股，涨幅为0.2%，总市值为90.66亿元。(中国证券报)

• 未及时披露计提资产减值准备 TCL科技收监管函

TCL科技收监管函：截至2021年5月底，公司当年已计提资产减值准备5.3亿元，占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例为12.08%，公司未及时披露上述事项，迟至2021年8月10日披露2021年半年报时才予以对外披露。

• 上海机场：上海国投公司大宗交易减持公司0.420461%股份 持股比已低于5%

上海机场公告，12月23日，公司收到上海国投公司通知，上海国投公司通过大宗交易方式减持公司股票10,463,100股，占公司总股本的比例为0.420461%，减持完成后，上海国投公司持有公司的股份比例已低于5.00%。

• 兔宝宝：公司及相关人员收到浙江证监局警示函

兔宝宝公告，因公司信披违规，浙江证监局对公司、丁鸿敏、陆利华、姚红霞、丁涛分别采取出具警示函的监督管理措施。

• *ST吉药收关注函：要求说明是否存在通过虚构交易等方式规避公司股票被终止上市情形

*ST吉药收深交所关注函，要求公司补充说明债权转让及债务豁免、收到业绩补偿款事项，预计对公司当期损益和期末净资产的影响，相关会计处理的依据及合规性，并充分提示相关风险；补充说明公司、控股股东及其关联方是否存在通过虚构交易、故意遗漏重大信息等方式规避公司股票被终止上市的情形。

• 皇庭国际收关注函：要求公司说明首期转让款的支付安排是否发生变更

皇庭国际收关注函，深交所要求说明公司首期转让款的支付安排是否发生变更，协议各方是否就履约安排存在争议纠纷，公司是否已完成首期转让款的支付，并请结合后续支付计划，说明本次工商变更是否存在被撤销、变更的风险。

• 宁波中百：公司控股股东西藏泽添和竺仁宝先生股份被继续冻结

宁波中百公告披露，根据山东省青岛市中级人民法院冻结令之内容，对公司控股股东西藏泽添投资发展有限公司持有的本公司3540.52万股无限售流通股和竺仁宝先生持有的本公司1888.40万股无限售流通股继续冻结，冻结期限自2022年12月21日起至2025年12月20日止。

【债券预警】

• 融信集团：将召开“20融信01”持有人会议，审议调整债券付息安排的议案

融信(福建)投资集团有限公司公告称，12月29日将召开“20融信01”2022年第四次债券持有人会议，审议《议案一：关于豁免债券持有人会议召集通知时间等要求的议案》、《议案二：关于调整本期债券付息安排的议案》和《议案三：关于调整宽限期安排的议案》。

• 泛海控股：计划将1.34亿美元债延期至2023年3月23日前兑付

泛海控股股份有限公司公告，公司原计划将五月份美元债剩余本金约1.34亿美元延期至2022年12月23日前兑付，考虑到公司目前流动性安排和资产优化处置进展，上述债券未能如期于2022年12月23日兑付。公司将继续与债券持有人就五月份美元债偿还方案进行友好协商，筹集资金争取尽快支付五月份美元债截止到2022年12月23日的利息，并计划将五月份美元债进一步延期至2023年3月23日前兑付。

【监管和行业动态】

• 两部门：2023年3月底前 现有网上涉股市“黑嘴”、非法荐股的信息、账号和网站平台得到基本处置

中央网信办秘书局、中国证监会办公厅印发《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》。其中提出，通过各地各有关部门共同努力，2023年3月底前，现有网上涉股市“黑嘴”、非法荐股的信息、账号和网站平台得到基本处置。2023年6月底前，证券业务必须持牌经营的要求得到落实，网上证券信息内容明显改善，非法证券活动多发频发态势得到有效遏制。

• 两部门：严格落实证券业务必须持牌经营要求

中央网信办秘书局、中国证监会办公厅印发《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》，其中提出，严格落实证券业务必须持牌经营要求。指导网站平台、移动应用程序商店将核验证券服务资质作为开展证券领域业务合作、应用程序上架的前置程序。未获相关资质的，不予合作、上架。督促网站平台加强账号管理，有关账号在推广证券投资咨询服务、发布证券投资咨询文章、报告或者意见时，要明示所在证券投资咨询机构或证券公司名称、个人真实姓名及其登记编码。未明示合法身份的，要限期整改。对整改不及时不到位的，网站平台不得再为其提供证券投资咨询信息发布服务。

• 深交所：积极支持房地产市场平稳发展 强化股市运行、债券违约等重点领域风险防控

深交所党委召开专题会议，深交所表示，坚定不移筑牢防线维护安全，全力防风险稳运行。积极支持房地产市场平稳发展，加快推动资本市场各项支持政策措施在交易所市场落地见效，满足行业合理融资需求。健全完善风险预防预警处置问责体系，加强对跨市场、跨境、跨领域风险的监测分析与统筹应对，强化股市运行、债券违约等重点领域风险防控，守住不发生系统性风险的底线。

（信息来源：公司公告、中国证券报、深交所、证监会网站、网信办等）

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