公募基金业绩比较基准规则解读培训（深圳专场）圆满举办

来源：市场资讯

（来源：深圳市投资基金同业公会）

为进一步强化公募基金业绩比较基准的刚性约束，规范基金产品业绩比较基准的选取、使用与全流程管理，完善基金管理人内部控制与合规管理体系，切实保护基金份额持有人合法权益，近日，由中国证券投资基金业协会联合上海证券交易所、深圳市投资基金同业公会、上海市基金同业公会共同举办的公募基金业绩比较基准规则解读培训，在北京、上海、深圳三地同步开讲。在深业上城国际财富管理服务中心的深圳分会场全程同步直播北京主会场现场授课内容。

由于公募基金业绩比较基准的管理标准落地是当下行业规范化建设的重点任务，理解准确、实施到位业绩比较基准，是此项改革能否成功的关键。本次深圳场培训得到了辖区行业机构的高度关注与踊跃参与，共吸引了来自公募基金管理机构的合规风控、产品管理、风险管理条线负责人，以及基金托管银行、证券公司等相关市场主体的业务骨干近100人到现场参会。可见深圳辖区机构对业绩比较基准合规管理工作的高度重视。

本次培训由中国证券投资基金业协会统筹组织实施，授课老师由证监会机构司及中基协委派的业务专家组成。围绕公募基金业绩比较基准相关监管规则、操作细则与实务运作，进行了内容详实、系统全面、深入浅出的宣讲解读。

首先，针对《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》，详细阐释了规则出台的政策背景、核心立法逻辑与监管目标，对指引中的重点监管条款、新发基金与存量产品的差异化适用标准，以及后续常态化监管工作安排进行了逐一拆解说明。同时，针对基金管理人如何搭建覆盖产品全生命周期的业绩比较基准内控管理体系、规范业绩基准的选取与变更流程、化解存量产品基准调整中的常见合规风险点，进行了针对性的梳理与实操指导，帮助参会机构可以较为清晰地把握监管导向与合规底线。

随后，针对《公开募集证券投资基金业绩比较基准操作细则》的制定原则与核心思路，对业绩比较基准的制定审议程序、管理人内部控制与合规管理全流程要求、日常管理与动态调整机制、信息披露规范、标的指数选取原则与入库标准等核心内容，进行了深入的实务拆解与案例化解读。

此外，对业绩比较基准要素库的整体架构、运作机制与实操使用要点也进行了详细说明，为参会机构后续规范落地相关规则提供了较为清晰、可落实的操作指引。

本次培训是在中基协的指导下，发挥地方协会平台作用，共同推广行业标准化建设的有益活动。培训内容精准锚定行业机构在业绩比较基准管理中的实操痛点与合规难点，通过监管部门与行业协会的权威解读，帮助辖区各市场主体全面、精准掌握了业绩比较基准相关法规政策的核心要义与监管要求。对进一步提升辖区基金管理人合规管理水平与风险防控能力、强化业绩比较基准在基金产品运作中的标尺作用具有较强的指导意义。

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