11日央行开出反洗钱罚单！国投证券、东方财富证券等多家机构被罚

央行近日披露多则行政处罚信息，国投证券、东方财富证券、阳光人寿保险三家机构因反洗钱相关违规收到罚单

国投证券：警告+罚款81.8万元

违规：未按规定开展客户尽职调查；未按规定报告可疑交易；未按规定开展反洗钱风险评估、健全风险管理制度

东方财富证券：警告+罚款74万元

违规：未按规定开展客户尽职调查；未按规定报告可疑交易

阳光人寿：警告+罚款314.4万元，相关责任人另罚0.76万元

违规问题较多，除尽职调查、可疑交易上报、风险评估不到位外，还存在为身份不明客户提供服务、发生交易的情形

从处罚事由不难看出，本次被罚机构的问题高度集中，反洗钱、客户身份核验是金融机构不可松懈的合规底线。

⚠️风险提示：本文仅客观转述央行公开处罚公告，不构成任何投资建议，不代表相关机构业务、个股的涨跌预判，市场有风险，投资需谨慎。

数据来源：央行官网公开信息