经纪、投行、债券业务接连踩红线，国融证券再收警示函

【来源：深圳商报】

9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国融证券股份有限公司南京大桥北路证券营业部收到警示函。

经查，该营业部存在以下问题：一是个别员工在相关投资者未与公司建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议。二是个别员工客户招揽行为不规范，在营销过程中存在误导性宣传。三是营业部展业过程中，合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险。

读创财经注意到，2026年9月，国融证券接连收到来自内蒙古、江苏两地证监局的四份监管措施。

此前的9月11日，内蒙古证监局集中披露三份行政监管措施决定书，国融证券股份有限公司因个别债券承销项目尽职调查不到位、内部控制执行不规范被采取监管谈话措施，时任公司总裁张智河、时任副总裁李涛及项目负责人李锐被采取责令改正措施。

根据公告，国融证券在个别债券承销项目中存在两项问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。

此外，2026年7月31日，中国证监会对国融证券采取责令改正措施，认定其存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控与内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题，时任公司投行业务负责人柳萌同时被采取出具警示函措施。

官网资料显示，国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）是经中国证监会核准的综合性证券公司。公司成立于2002年4月，注册资本为17.83亿元人民币。公司在全国设有近百家分支机构，旗下控股国融基金管理有限公司和北京首创期货有限责任公司，拥有一家全资子公司国融汇通资本投资有限公司。

国融证券控股股东为西部证券股份有限公司，是全国首批规范类证券公司、第19家上市的证券公司。

根据西部证券公告披露，2025年9月11日，北京长安投资集团有限公司等七家股东合计持有的国融证券11.51亿股股份已完成过户登记，全部划转至西部证券，占国融证券总股本的64.5961%。此次股份变动完成后，西部证券持有国融证券11.51亿股股份。

根据WIND统计，今年上半年A股总共有33家公司终止IPO。上半年，19家券商IPO项目被撤否，甬兴证券、国融证券撤否率均为100%。

来源 读创财经

编辑 石展溥 责编 李耿光 校审 梁荣高

监制 陈志文

微信搜索关注“九派财经”（微信号:JPCJnews）实时查询金价今日价格走势、油价最新调整消息，获取A股最新动态、企业重大资讯、原创精选等财经快讯。声明：此文版权归原作者所有，若有来源错误或者侵犯您的合法权益，您可通过邮箱与我们取得联系，我们将及时进行处理。邮箱地址：jpbl@jp.jiupainews.com