因人员管理、内控等多方面存违规行为，天相财富被监管责令改正

北京商报讯（记者 李海媛）4月18日，北京证监局发文表示，经查，北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称“天相财富”）存在几方面问题。一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。

由于上述行为违反了相关规定，根据有关规定，北京证监局决定对天相财富采取责令改正的监督管理措施，并要求其应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。