涉四项违规 丁香汇创投被监管责令全面整改

中经记者 郭婧婷 实习生 刘卿 北京报道

11月11日，黑龙江证监局官网集中发布两则行政监管措施决定书，指出哈尔滨丁香汇创业投资有限公司（以下简称“丁香汇创投”）的多项违规行为，并对公司及法定代表人、总经理文波分别采取监管措施。

经查实，丁香汇创投存在四项严重违规事实：一是未及时更新从业人员信息；二是专职员工不足5人，无独立经营场所，且财务状况不佳；三是所管理的私募基金存续期届满后未展期或及时清算；四是未严格履行投资者适当性管理制度。

上述行为已违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款、第四条第一款的规定。据此，黑龙江证监局依据有关规定，对丁香汇创投作出责令改正的行政监管措施，要求公司严格对照法律法规开展全面整改，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，确保整改落实到位。

同时，鉴于文波作为公司法定代表人、总经理，实际履行管理职责，对公司违规行为负有主要责任，监管部门对其采取出具警示函的行政监管措施。

（编辑：罗辑 审核：夏欣 校对：张国刚）