V观财报｜国联民生重大事项未报告等被责令改正

中新经纬6月25日电 25日，江苏证监局网站发布《关于对国联民生证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》(下称《责令改正决定》)。

经查，国联民生证券股份有限公司(下称“国联民生”)存在以下问题：

一是重大事项未向江苏证监局报告。

二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。

江苏证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第六十三条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定，江苏证监局决定对国联民生采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

企业网站信息显示，国联民生创立于1992年11月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司，2015年7月6日在香港联合交易所上市(股票代码：01456)，2020年7月31日在上海证券交易所上市(股票代码：601456)，2025年2月7日更名为国联民生证券股份有限公司。现拥有国联民生证券承销保荐有限公司、国联通宝资本投资有限责任公司、无锡国联创新投资有限公司、国联证券(香港)有限公司、国联证券资产管理有限公司、国联基金管理有限公司、民生证券股份有限公司等七家子公司，参股中海基金管理有限公司。

二级市场上，国联民生A股25日收涨4.52%报10.64元/股。截至发稿，H股涨超11%报4.61港元/股。(中新经纬APP)