关于对李斌采取责令改正措施的决定

（来源：天津证监局）

来源：天津证监局

李斌：

经查，你存在以下问题：

一、你在任津投期货经纪有限公司总经理期间，公司经纪业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离；公司未严格按照《津投期货经纪有限公司金融资产投资管理办法》执行自有资金投资的风险控制操作流程，未及时对相关期货账户采取限制开仓、强制平仓风险控制措施；公司风险管理机制未有效运行，造成公司自有资金投资重大亏损，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款、五十一条、五十六条的规定。你未及时防范化解相关经营风险，对公司的上述风险管理、内部控制问题负有责任。

二、你在任津投期货经纪有限公司总经理期间，公司未建立专门的内部稽核监督制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第三款、第五十一条的规定；委托不符合条件的第三方从事居间业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。你未能有效履行职责，对公司的上述内部控制问题负有责任。

你的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定，按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将组织验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。