乌海银行及其4名责任人被罚

5月27日，中国人民银行内蒙古自治区分行发布行政处罚信息，乌海银行股份有限公司（以下简称“乌海银行”）及其4名责任人被罚。

网站截图

处罚信息显示：

乌海银行因违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反金融科技管理规定、违反国库管理规定，被中国人民银行乌海市分行处以警告并处罚款163.8万元。

吉某林，乌海银行股份有限公司首席风险官，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告违法行为负有责任，被罚款2.8万元；

张某柱，时任乌海银行股份有限公司法律合规部总经理，因未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务，被罚款1.2万元；

范某春，时任乌海银行鄂尔多斯分行康巴什支行副行长(委派主管)，因未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务，被罚款1.2万元；

田某强，时任乌海银行股份有限公司金融科技部总经理，对未上报网络安全事件违法行为负有责任，被罚款0.6万元。

（消息来源：中国人民银行内蒙古自治区分行网站）